外资巨头抢占基金销售领域深圳基金销转让

日期:2019-09-03编辑作者:基金

  在2019年2月22日刚刚落地的基金销售新规中,独立基金销售机构的股东条件增加了“境外股东”一项,并对“境外股东”提出了财务状况和资信良好、以可自由兑换货币出资、其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订监管合作谅解备忘录等条件。

  4月3日,青岛证监局接收了青岛意才财富管理有限公司的公募基金销售资格申请。值得注意的是,这或许是基金销售新规落地后首家外资基金独销机构。

  据天眼查信息显示,青岛意才财富是一家外商独资企业,该公司成立于2016年9月30日,法定代表人是Giamberto Giraldo,注册资本3.71亿元,意大利联合圣保罗银行股份有限公司全资控股。经营范围包括财富管理服务,财富管理产品研发,投资咨询、企业管理咨询、财务管理咨询、商务信息咨询、经济信息咨询;在金融专业领域的技术咨询和技术服务;以服务外包形式从事金融后台服务。

  意大利联合圣保罗银行是目前意大利最大的银行集团,于2006年由意大利联合银行和意大利圣保罗银行合并组成,总资产6500亿美元,市值近300亿美元,在2015年度世界500强排名中位于173位。

  在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。

  在众多金融牌照当中,对于在深圳申办基金销售牌照有什么样的条件?具体是由谁来进行审批了?腾博邱先生为大家梳理如下:

  商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

  商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

  (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

  (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

  (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

  (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

  目前,深圳基金销售牌照审批难度非常高,若需经营这类业务,可通过收购,转让等形式获得,详情可咨询腾博国际。返回搜狐,查看更多

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