局给国融证券开超长罚单涉八个事项三大问题

日期:2019-02-27编辑作者:基金

  本报综合消息昨日,内蒙古证监局给国融证券开出超长罚单,该公司有八个事项共三大合规问题存有违规,监管出具行政监管措施。

  具体要求来看,由于国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等三大问题,被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

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